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迁安市人力资源和社会保障局行政执法全过程记录办法

发布日期:2019-06-26    来源:迁安人社局门户
迁安市人力资源和社会保障局

行政执法全过程记录办法

第一章    

第一条  为推进行政执法全过程记录制度建设,规范行政执法程序,促进严格、规范、公正、文明执法,根据《河北省行政执法全过程记录实施办法》,结合工作实际,制定本细则。

第二条  本制度所称行政执法,是指我局人力资源和社会保障工作中具有行政执法权的部门、法律法规授权的组织或依法受委托的组织(以下简称行政执法机关),依据人力资源和社会保障法律、法规和规章实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等行政行为。

第三条  本制度所称全过程记录,是指行政执法机关及其行政执法人员通过文字、音像、信息管理系统等记录方式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法全过程进行跟踪记录的活动。

行政执法全过程记录包含文字记录、音像记录、信息管理系统记录等方式,可同时使用,也可分别使用。

第四条 行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。

行政执法机关应当加强行政执法信息化建设,在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录,提高执法效率和规范化水平。

第五条 文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关记录、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

文字记录方式涉及执法文书制作的,应当遵守有关执法规范的规定。

第六条  现场检查、随机抽查、调查取证、证据保全、听证、行政强制、送达等行政执法活动应当采取音像纪录的方式进行全过程记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式。执法人员应当按要求配备执法记录设备。

第七条 信息管理系统记录方式是通过执法机关应用的各类信息管理系统和软件,以电子数据形式,对行政执法事项的过程和结果进行记录。

第八条  行政执法机关法制机构负责对本行政区域、本系统行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

行政执法机构负责全过程记录设施的建设和维护。

行政执法机构和执法人员负责本机构、人员所使用音像记录设备的维护保养,保证设施、设备的正常使用。

第二章  行政处罚全过程记录

第一节  受理立案

第九条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索,经审查符合立案条件的,填写《立案审批表》,对当事人基本情况、案件来源、基本案情、核查情况及立案理由、承办人、承办机构负责人和行政执法机关负责人意见进行记录。

对违法行为终了之日起超过2年的投诉,填写《有关事项审批表》,经行政执法机关负责人审批同意后,应制作《不予受理决定书》通知投诉人。

对没有明确投诉单位或缺少基本事实证据材料的,告知投诉人补正投诉材料;对不属于本机构管辖范围的,告知投诉人向有管辖权的劳动保障监察机构或其它部门投诉。

第十条  经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的或者超出管辖范围的,填写《有关事项审批表》,经行政执法机关负责人审批同意后,将涉嫌犯罪案件有关材料移送公安机关或相关部门。

第二节  调查取证

第十一条  在案件核查或者立案后调查取证时,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像全过程记录。

第十二条  为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《调查询问通知书》,载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话。

第十三条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的,应当制作《询问笔录》,详细记录询问时间、地点、询问(调查)人姓名和执法证件号码、被询问(调查)人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问(调查)人核对无误后,被询问(调查)人、询问(调查)人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第十四条  案件调查完毕,办案人员写出《调查终结报告》,填写审批事项为“行政处罚建议”的《有关事项审批表》。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  核审与决定

第十五条  执法机构将处罚建议报行政机关负责人批准后,制作《行政处罚(处理)事先告知书》,告知当事人陈述、申辩权及陈述、申辩的途径、期限。

当事人要求陈述、申辩的,应当制作《陈述、申辩笔录》,根据工作需要对陈述、申辩过程进行音像记录。

第十六条 在作出较大数额罚款的行政处罚决定或法律法规规章规定应当听证的,应当制作《行政处罚(处理)听证告知书》。

当事人要求听证的,行政执法机关法制机构填写《有关事项审批表》,报行政执法机关负责人批准,并指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》,送达当事人。

第十七条  听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属行政执法机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当进行全过程音像记录。

听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》并签名,连同《听证笔录》一并上报本机关负责人。

第十八条 对违反人力资源和社会保障法律法规的行为,根据调查、检查、陈述、听证的结果,分别作出以下处理:

(一)对情节轻微,且已改正或经调查违法事实不能成立的,撤销立案;

(二)需要依法责令改正的,下达《责令限期改正通知书》;

(三)对依法应当给予行政处罚或涉及财产清偿义务应作出行政处理决定的,下达《行政处罚(处理)决定书》;

(四)按前款规定对案件作出处理前,执法办案人员应当填写《有关事项审批表》,详细记录当事人、案件性质、立案时间、当事人涉嫌违法的事实、处理理由、依据和内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证主持人意见,办案机构负责人签署意见,经本部门法制机构审核后,报执法机关负责人批准。

第十九条  对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,应当提交会议集体讨论决定,制作《案件集体讨论笔录》,对会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等进行详细记录,会议全体参加人员应当在记录上签名。

第二十条  对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚(处理)决定书》,报行政机关负责人批准。决定书的内容包括:

(一)当事人的姓名或者名称、地址等基本情况;  (二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;

(三)行政处罚的内容和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(六)作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。

第二十一条 对用人单位存在违反人力资源和社会保障法律、法规和规章的行为责令限期改正的,下达《责令限期改正通知书》。

第四节 执行

第二十二条  依法责令当事人改正的,应当按期对改正情况进行核查,制作相应文字记录,并根据需要进行全过程音像记录。

第二十三条  当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人书面申请和人力资源和社会保障行政部门批准,可以暂缓或者分期缴纳,下达《延期(分期)缴纳罚款通知书》。

第二十四条  当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录,留存罚没单据等相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第二十五条  行政处罚案件办结后,填写《行政处罚案件结案报告》,详细记录案由、案件来源、当事人姓名(名称)、法定代表人(负责人)、住所或者住址、案源发现时间、案发地、立案时间、行政处罚决定书文号、执法人员及执法证编号、简要案情及查处经过、行政处罚内容、处罚执行方式及罚没财物处置情况,办案人员和执法办案机构负责人签署意见后,报行政机关负责人批准结案。

第三章  行政检查全过程记录

第二十六条  收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料发现违法案源线索,需要进行调查核实的,按照行政处罚的程序,依法本办法第二章进行记录。

第二十七条 人力资源和社会保障部门对行政相对人开展专项检查,应当根据上级要求制定专项检查工作方案,对专项检查的起止时间、检查范围、检查重点和检查力量配备作出规定。

第二十八条  行政检查一般应当采取“双随机”的方式,按以下程序进行:

(一)制定年度“双随机”抽查计划。每年3月底前,由局属行政执法机构提出“双随机”抽查需求,经法制机构汇总、局领导审定后,统一公布实施。局属执法机构在加强审批事项事中事后监管工作中,也可根据工作实际,适时提出“双随机”抽查需求,经法制机构初审,并报局领导审定后予以增补。

(二)“双随机”抽查的启动。局属执法机构根据年度抽查计划,制定具体抽查项目、实施时间、抽查目的、依据、执法人员数量、执法检查方式、保密要求以及检查结果运用等)会同劳动监察大队启动“双随机”抽查。

(三)随机抽取检查对象和执法检查人员。通过 “摇号”等方式,从相应市场主体名录库中随机抽取检查对象,并按实际需要人数的3倍,从执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员(被随机抽取的执法检查人员确有其他重要公务无法参加的,按抽取先后顺序依次进行递补)。

抽取过程应当进行全过程音像记录。

(四)开展执法检查。“双随机”抽查工作,指派一名科级干部为执法检查组组长,带领执法检查人员,根据工作方案,对随机抽取的检查对象进行执法检查。

执法检查中的调查、取证等执法环节的记录依照本办法

第四章  送达的全过程记录

第二十九条  本办法各类执法文书需要向当事人送达的,按下列方式执行:

(一)直接送达当事人的,制作《送达回证》,由受送达人或者合法的签收人在《送达回证》上注明收到日期,并签名或者盖章。

(二)受送达人或者其他签收人拒绝签收文书的,送达人可以采取留置送达的方式进行。执法人员可以邀请基层自治组织或者受送达人所在单位的代表到场,说明情况,在送达回执上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签字或者盖章,将文书留在受送达人的住所。

留置送达的应当进行全过程音像记录。

(三)无法直接送达的,可以委托当地人力资源社会保障部门代为送达。办案人员将行政执法文书和《送达回证》一并送交被委托的人力资源社会保障部门,并做好记录。被委托的人力资源社会保障部门将执法文书送达当事人,由当事人在《送达回证》上注明收到日期并签名或者盖章后,被委托的人力资源社会保障部门将《送达回证》交回案件执法机构。

(四)无法直接送达的,也可以挂号邮寄或者特快专递送达。应当注意保存挂号邮寄回执、特快专递详单(查询记录)或回执,作为送达凭证。

根据工作需要,可以对交寄过程进行音像记录。

(五)无法直接送达、邮寄送达、委托送达的,可以公告送达。公告送达,应当在全国性报纸或者办案机关所在地同级报纸上予以公告,并可以同时在人力资源社会保障部门门户网站上公告。公告送达,应当重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,注意留存发布公告的报纸、发布公告的网站截图等送达凭证,在案卷中记明原因和经过,并以适当方式进行音像记录。

第五章  行政执法记录的管理与使用

第一节  记录规范标准

第三十条  纸质文书资料记录应当符合以下规定:

(一)人力资源社会保障行政执法文书的使用应当符合相关法律、法规和规章以及《河北省人力资源社会保障行政执法程序规定》和本办法所附《执法文书样本》规定的格式,文书制作严谨规范,文书送达合法有效;

(二)调查报告类、核查报告类、调查笔录类文字资料应当记录事项清晰,写明执法人员数量、姓名等基本信息;

(三)各类表证单书的填写准确规范。“免填单”服务事项,执法人员应通过信息管理系统制作,由管理服务相对人核对后保存,需要签字盖章的,应由管理服务相对人签字盖章;

(四)执法人员接收或留存的纳税人提交的各种证件资料及复印件,应当完整、齐全、有效。

第三十一条  执法人员必须规范操作信息管理系统,录入的各类电子数据应当完整、准确、规范。

第三十二条  执法记录仪一般情况下应当佩戴在执法人员左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置;对需要重点摄录的内容,可以使用手持方式进行或将执法记录仪固定于特定位置。

需要重点应摄录的内容包括:

(一)现场易灭失或事后难以调取的证据。

(二)当事人、证人的言行及面貌特征。

(三)现场与当事人、证人约谈以及询问内容。

(四)凭证特征。

(五)依法采取强制措施的过程。

第三十三条  执法人员使用执法记录仪,应当符合以下规定:

(一)在开启执法记录仪摄录时,应当首先告知当事人。告知的规范用语是:为保护您的合法权益,监督我的执法行为,对本次执法事项将全程录音录像。

(二)在行政执法过程中应当言语文明礼貌、行为合法规范,按规定出示执法证件。

(三)执法记录仪记录信息应当完整、客观、真实。记录信息要反映税收执法行为的时间、地点、执法事项、当事人和相关人员、执法人员、执法过程等。

(四)在办公场所以外实施执法行为的,应当记录该场所地点的明显标志,如标牌、门脸等;没有明显标志的;应当记录周围标志性建筑或门牌号,并口述所到场所的名称。

(五)执法记录仪开始记录后,在同一执法地点不得断续记录,不得任意选择取舍或事后补录,不得插入其他画面;执法人员在不同地点、时间,进行同一行政执法事项的,可以使用执法记录仪断续记录。

第二节  结果管理与使用

第三十四条  除法律、法规和规章以及国家另有规定的外,各级人力资源社会保障机关应当在行政执法事项办理完毕之日起30日内,将形成的全部纸质文书资料归集制成归档资料或案卷,并按照档案管理的要求归档保存。

第三十五条  执法机关应当加强信息管理系统维护,保证各类信息管理系统正常运行。加强硬件设备管理和存储安全管理,对录入信息管理系统的电子数据长期保存。

第三十六条  人力资源社会保障部门应当建立执法记录仪管理平台,集中对执法记录仪记录的音像资料进行采集、统计、汇总、考核和查询。执法机关的授权人员可以通过执法记录仪管理平台,调取授权范围内的音像记录资料。

行政执法记录的音像资料,保存期限不少于2年。

执法人员应在行政执法事项结束后24小时内,将执法记录仪记录的音像资料和对应的执法对象、执法事项、执法人员等信息导入执法记录仪管理平台。

第三十七条  执法记录仪记录的音像资料需要作为证据使用时,应当按照有关视听资料证据的规定,转化至相关存储媒介中并制作说明附卷。

第三十八条  有下列情形之一的,应当采取刻录光盘或者专门硬盘存储等方式,对音像资料长期保存:

(一)对管理相对人采取行政强制措施的;

(二)管理先对人对执法人员现场执法、业务办理有异议,或者投诉、上访的;

(三)管理相对人逃避、拒绝、阻碍执法人员执法,或者谩骂、侮辱、殴打执法人员的;

(四)执法人员参与处置群体性事件、突发事件的;

(五)其他需要长期保存的情况。

第三十九条  人力资源社会保障部门应建立健全音像资料记录管理与使用制度,明确专门人员负责对音像资料的归档、保存和使用。

第四十条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。